安徽16市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資基金份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)工作實(shí)施方案申報(bào)要求指南如下，合肥市以及阜陽(yáng)市、六安市、安慶市、池州市、亳州市、宿州市、馬鞍山市、黃山市、宣城市、淮北市、淮南市、蚌埠市、銅陵市、蕪湖市、滁州市需要咨詢(xún)申報(bào)的可以免費(fèi)咨詢(xún)漁漁為您解答指導(dǎo)！

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安徽區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資基金份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)工作實(shí)施方案

為拓寬股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資退出渠道，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于同意在安徽區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)展股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資基金份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的復(fù)函》（證監(jiān)函〔2024〕16號(hào)）相關(guān)要求，經(jīng)省政府同意，制定本實(shí)施方案。

一、工作目標(biāo)

按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)主導(dǎo)、依法依規(guī)、安全高效”原則，在省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)建設(shè)全省統(tǒng)一的、有公信力的股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資基金份額轉(zhuǎn)讓交易平臺(tái)，拓寬股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資退出渠道，規(guī)范交易流程，降低交易成本，提高交易效率，完善風(fēng)投創(chuàng)投“募投管退”全鏈條服務(wù)，引導(dǎo)更多私募基金參與投資科技創(chuàng)新型企業(yè)，推動(dòng)“科技—產(chǎn)業(yè)—金融”良性循環(huán)，為加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力、建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，助力“三地一區(qū)”建設(shè)提供有力的金融支撐。

二、工作定位

（一）平臺(tái)功能定位。依托省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)建設(shè)份額轉(zhuǎn)讓平臺(tái)，提供登記托管、轉(zhuǎn)讓撮合、評(píng)估初判、定向詢(xún)價(jià)、單向競(jìng)價(jià)、清算交割、資金管理、投后賦能等全鏈條服務(wù)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目和資方、中介服務(wù)資源匯集，具備篩選準(zhǔn)入機(jī)制和信息過(guò)濾等功能。

（二）服務(wù)標(biāo)的定位。股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資基金份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)”）標(biāo)的是在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金份額，私募基金管理人或私募基金市場(chǎng)主體登記住所地在安徽省，基金份額資產(chǎn)的權(quán)屬清晰、可依法轉(zhuǎn)讓?zhuān)坏每鐓^(qū)域開(kāi)展份額轉(zhuǎn)讓。

三、重點(diǎn)任務(wù)

（一）夯實(shí)平臺(tái)基礎(chǔ)。省股權(quán)托管交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省股交中心”）建立健全份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)制度體系，向監(jiān)管部門(mén)申請(qǐng)備案相關(guān)管理制度與業(yè)務(wù)規(guī)則。建立與地方金融管理、市場(chǎng)監(jiān)管、證監(jiān)以及私募基金業(yè)協(xié)會(huì)等多部門(mén)信息數(shù)據(jù)交換機(jī)制，開(kāi)發(fā)份額轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。省股交中心優(yōu)化交易流程，明確和規(guī)范信息披露、投資者適當(dāng)性、資金結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息系統(tǒng)安全、突發(fā)事件、客戶(hù)投訴處理等工作。支持省股交中心建立健全有限合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)登記業(yè)務(wù)規(guī)則，探索建立基金份額出質(zhì)信息對(duì)接共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)企業(yè)商事登記注冊(cè)信息與份額轉(zhuǎn)讓平臺(tái)信息互通。省股交中心在門(mén)戶(hù)網(wǎng)站設(shè)立份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)專(zhuān)區(qū)，公示業(yè)務(wù)制度，按規(guī)定進(jìn)行信息披露。

（二）加快設(shè)立S基金。支持設(shè)立私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“S基金”），鼓勵(lì)政府引導(dǎo)基金、國(guó)有企業(yè)、銀行資本以及社會(huì)資本等出資，支持省股交中心與相關(guān)省屬企業(yè)、各市等共建S基金。鼓勵(lì)私募基金引入S基金策略，參與受讓在平臺(tái)轉(zhuǎn)讓的基金份額或已投項(xiàng)目股權(quán)。支持組建全省S基金聯(lián)盟，鼓勵(lì)S基金、政府引導(dǎo)基金、國(guó)有企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)參加，集聚資金、資產(chǎn)、交易服務(wù)等各項(xiàng)市場(chǎng)要素。

（三）科學(xué)開(kāi)展份額估值。組織審計(jì)、評(píng)估、行業(yè)專(zhuān)家定期會(huì)診基金份額轉(zhuǎn)讓評(píng)估報(bào)告，通過(guò)基金底層項(xiàng)目估值、可比數(shù)據(jù)分析等方法提供估值定價(jià)和咨詢(xún)服務(wù)。建立健全中介服務(wù)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入管理制度，提高中介服務(wù)機(jī)構(gòu)質(zhì)量。數(shù)據(jù)資源管理部門(mén)加強(qiáng)數(shù)據(jù)歸集匯聚，以共享、開(kāi)放、授權(quán)運(yùn)營(yíng)等方式支持省股交中心通過(guò)服務(wù)企業(yè)信息披露、服務(wù)數(shù)據(jù)沉淀、政務(wù)數(shù)據(jù)獲取和第三方數(shù)據(jù)接入，建立企業(yè)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)和分析模型。

（四）規(guī)范基金份額轉(zhuǎn)讓。嚴(yán)格遵守合格投資者制度，投資者應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿(mǎn)足私募基金和區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)合格投資者條件，暫不允許個(gè)人投資者參與；不得通過(guò)拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或單只基金持有人數(shù)量上限。地方金融管理部門(mén)、國(guó)資監(jiān)管部門(mén)共同牽頭研究制定私募基金國(guó)有份額轉(zhuǎn)讓監(jiān)督管理辦法、私募基金國(guó)有份額評(píng)估管理工作指引，推動(dòng)私募基金國(guó)有份額退出合規(guī)及流程規(guī)范、簡(jiǎn)便快捷。支持省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金體系、國(guó)資部門(mén)“6+1”股權(quán)投資基金以及在全國(guó)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)完成備案的創(chuàng)業(yè)投資基金等各類(lèi)私募基金國(guó)有份額開(kāi)展份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。對(duì)于存續(xù)期未滿(mǎn)的政府投資基金出資形成的份額，經(jīng)該基金對(duì)口主管部門(mén)同意后，可在省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)份額轉(zhuǎn)讓平臺(tái)轉(zhuǎn)讓交易。

（五）完善市場(chǎng)生態(tài)。支持省股交中心梳理投資后備企業(yè)和投資機(jī)構(gòu)，吸引各類(lèi)私募基金及投后企業(yè)入場(chǎng)培育、規(guī)范發(fā)展，在盡職調(diào)查、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)等方面提供專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)，強(qiáng)化投后賦能。加強(qiáng)與全國(guó)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)、省私募基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)接，匯集優(yōu)質(zhì)股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目與合格投資者資源，統(tǒng)一推送優(yōu)質(zhì)企業(yè)名錄、收集基金合作申請(qǐng)、撮合融資對(duì)接需求。支持合格境外有限合伙人（QFLP）依托份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)開(kāi)展跨境基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，招引全球優(yōu)秀風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)來(lái)皖落地受讓份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)平臺(tái)轉(zhuǎn)讓的基金份額、已投項(xiàng)目股權(quán)。引導(dǎo)各類(lèi)私募基金到省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押融資，鼓勵(lì)投后企業(yè)在省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌或托管。持續(xù)開(kāi)展私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)路演、論壇、培訓(xùn)、沙龍等常態(tài)化品牌活動(dòng)，打造私募基金與產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目投融資對(duì)接平臺(tái)，形成豐富的融資和交易功能發(fā)揮作用場(chǎng)景。

（六）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控。地方金融管理部門(mén)會(huì)同證監(jiān)部門(mén)加強(qiáng)對(duì)試點(diǎn)工作的監(jiān)督指導(dǎo)。省股交中心建立與地方金融管理、證監(jiān)等部門(mén)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送和進(jìn)展報(bào)告制度；建設(shè)私募股權(quán)投資行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與監(jiān)測(cè)信息化管理平臺(tái)，對(duì)份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)情況及時(shí)報(bào)告；加強(qiáng)市場(chǎng)自律管理，落實(shí)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)管理規(guī)則，遵守投資者適當(dāng)性管理制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

（七）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。省地方金融管理局會(huì)同安徽證監(jiān)局、省國(guó)資委、省市場(chǎng)監(jiān)管局、省財(cái)政廳、省數(shù)據(jù)資源局、省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金對(duì)口主管部門(mén)等建立工作專(zhuān)班，加強(qiáng)政策研究、協(xié)調(diào)推進(jìn)和過(guò)程監(jiān)督，定期編發(fā)工作簡(jiǎn)報(bào)和調(diào)度工作進(jìn)展情況，推動(dòng)各項(xiàng)試點(diǎn)工作有效落地。

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